哈爾濱市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知
哈爾濱市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知
哈政辦規(guī)〔2018〕31號(hào)
各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各委、辦、局，各有關(guān)單位：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》予以印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
哈爾濱市人民政府辦公廳
2018年8月20日
哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等10部委第39號(hào)令）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號(hào))精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)業(yè)投資體系發(fā)展，由市政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作，不以營利為目的的政策性基金。
第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，引導(dǎo)和扶持在哈爾濱市行政區(qū)劃范圍內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱子基金），鼓勵(lì)子基金投資于黑龍江省、哈爾濱市重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；鼓勵(lì)子基金投資于種子期、初創(chuàng)期、成長期等早、中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)。
第四條 引導(dǎo)基金堅(jiān)持參股不控股的原則，保證子基金決策及經(jīng)營的獨(dú)立性。
第五條 引導(dǎo)基金總規(guī)模不少于10億元人民幣，由市財(cái)政預(yù)算安排。引導(dǎo)基金退出后回收的本金及收益繼續(xù)用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展。
第二章 引導(dǎo)基金運(yùn)作方式
第六條 引導(dǎo)基金采取參股方式同股同權(quán)參與設(shè)立子基金。出資比例不超過子基金實(shí)收資本（或出資額）的25％，最多不超過5000萬元人民幣，參股投資期限一般不超過10年。
第七條 對(duì)向引導(dǎo)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金的管理機(jī)構(gòu)或管理團(tuán)隊(duì)（以下簡稱“子基金管理機(jī)構(gòu)”）的，應(yīng)符合以下條件：
（一）有較強(qiáng)的資金募集能力；
（二）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，具有良好的職業(yè)操守；
（三）有向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的良好業(yè)績；
（四）管理科學(xué)，運(yùn)作規(guī)范，已制定子基金管理項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制及內(nèi)部財(cái)務(wù)制度。
第八條 對(duì)新設(shè)立子基金，申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，除子基金管理機(jī)構(gòu)符合本辦法第七條之規(guī)定外，還應(yīng)符合以下條件：
（一）子基金是在哈爾濱市注冊(cè)設(shè)立的有限責(zé)任公司、股份有限公司或有限合伙企業(yè)；
（二）子基金在哈爾濱市的投資規(guī)模滿足以下條件：
1.投資于哈爾濱市行政區(qū)劃范圍內(nèi)企業(yè)的資金不低于子基金可投資總額的50%或引導(dǎo)基金出資額的2倍，子基金引入黑龍江省外部企業(yè)落戶哈爾濱市注冊(cè)、且實(shí)際經(jīng)營并形成稅收的，以子基金對(duì)該企業(yè)投資額的2倍計(jì)算該子基金的本地投資額。
2.投資于創(chuàng)業(yè)早、中期企業(yè)及小微企業(yè)的比例不低于子基金可投資總額的20%。
（三）主要發(fā)起人、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或有限合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;子基金其他出資人已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；子基金的出資人應(yīng)是具備一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力的合格投資者；子基金的社會(huì)資金應(yīng)當(dāng)采取私募方式募集，募集行為應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)部門規(guī)定，境外出資人應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定；子基金管理機(jī)構(gòu)約定的實(shí)繳出資額不低于子基金總規(guī)模的1%。
（四）子基金管理機(jī)構(gòu)在哈爾濱市有常駐投資管理人員。
（五）子基金注冊(cè)資本或承諾出資額在1億元人民幣以上，其中，出資人首期出資不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的30%。子基金在設(shè)立后3年內(nèi)出資全部到位，所有投資者以貨幣形式出資。
（六）有明確的投資領(lǐng)域，對(duì)單戶企業(yè)的累計(jì)投資不得超過子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的20%。
（七）子基金設(shè)立后，按照有關(guān)規(guī)定履行子基金及子基金管理機(jī)構(gòu)的備案手續(xù)。
第九條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)滿足以下條件：
（一）子基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，按照有關(guān)規(guī)定履行子基金及子基金管理機(jī)構(gòu)的備案手續(xù)。
（二）子基金全體出資人首期出資或首期承諾出資已經(jīng)到位，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的30%。
（三）子基金全體出資人同意引導(dǎo)基金以原始價(jià)格入股（或入伙）。
第三章 引導(dǎo)基金的管理
第十條 引導(dǎo)基金最高決策機(jī)構(gòu)為哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡稱“理事會(huì)”），由市政府批準(zhǔn)設(shè)立，行使引導(dǎo)基金投資決策和監(jiān)督的權(quán)力。理事長由分管副市長擔(dān)任，理事由市發(fā)改委、市金融辦、市財(cái)政局、市工信委、市國資委、市科技局、市市場監(jiān)管局等部門有關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。理事會(huì)辦公室設(shè)在市發(fā)改委，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。
第十一條 引導(dǎo)基金理事會(huì)履行下列職責(zé)：
（一）審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金管理制度。
（二）審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃。
（三）有關(guān)引導(dǎo)基金的重大事項(xiàng)決策和協(xié)調(diào)。
（四）根據(jù)專家評(píng)審會(huì)的評(píng)審結(jié)果，結(jié)合調(diào)查評(píng)估結(jié)論，對(duì)擬參股的子基金進(jìn)行投資決策。
（五）對(duì)引導(dǎo)基金參股的子基金退出方案進(jìn)行決策。
第十二條 引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室（簡稱理事會(huì)辦公室）主要職責(zé)：
（一）擬定引導(dǎo)基金管理制度，報(bào)請(qǐng)理事會(huì)批準(zhǔn)。
（二）召集理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督、檢查理事會(huì)決議執(zhí)行情況，并向理事會(huì)報(bào)告。
（三）建立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金評(píng)審專家儲(chǔ)備庫，成員由行業(yè)內(nèi)專家組成。
（四）從專家儲(chǔ)備庫篩選專家，并召集專家評(píng)審會(huì)會(huì)議，對(duì)引導(dǎo)基金申報(bào)方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。
（五）發(fā)布年度引導(dǎo)基金申報(bào)指南。
（六）建立哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目庫，引導(dǎo)子基金向本地項(xiàng)目進(jìn)行投資。
（七）承辦理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第十三條 理事會(huì)委托哈爾濱創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作。哈爾濱創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司作為引導(dǎo)基金管理人（以下簡稱“引導(dǎo)基金管理人”）履行下列職責(zé)：
（一）擬定引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，上報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
（二）負(fù)責(zé)子基金的征集、洽談、受理工作。
（三）協(xié)助理事會(huì)辦公室組織專家評(píng)審會(huì)。
（四）負(fù)責(zé)子基金的調(diào)查評(píng)估。
（五）根據(jù)理事會(huì)的投資決策向子基金出資，并以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。
（六）向子基金派遣代表對(duì)子基金進(jìn)行運(yùn)營監(jiān)管，包括監(jiān)督子基金對(duì)外投資項(xiàng)目的投資、退出等。
（七）定期向引導(dǎo)基金辦公室上報(bào)引導(dǎo)基金投資、運(yùn)營情況及其他重大事項(xiàng)。
（八）執(zhí)行理事會(huì)決議和理事會(huì)辦公室交辦的其他事項(xiàng)。
第十四條 引導(dǎo)基金管理人每年按引導(dǎo)基金總規(guī)模1%的比例提取管理費(fèi)用，用于投資項(xiàng)目的受理、盡職調(diào)查、專家咨詢、評(píng)審、宣傳、投資監(jiān)管、專項(xiàng)審計(jì)、工作人員薪酬及必要的辦公支出等。
第十五條 引導(dǎo)基金管理人可聘請(qǐng)專業(yè)化基金管理機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)子基金開展盡職調(diào)查等工作，所需費(fèi)用從管理費(fèi)中列支。
第十六條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股子基金流程如下：
（一）公開征集。引導(dǎo)基金管理人按照理事會(huì)審議通過的引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，面向社會(huì)公開征集擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的子基金管理機(jī)構(gòu)。
（二）申請(qǐng)受理。引導(dǎo)基金管理人負(fù)責(zé)受理子基金設(shè)立申請(qǐng)，并對(duì)申請(qǐng)方案進(jìn)行初步審查和可行性評(píng)估。
（三）專家評(píng)審。由專家評(píng)審會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金管理人提交的子基金方案進(jìn)行評(píng)審，并形成評(píng)審意見。
（四）盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金管理人根據(jù)專家評(píng)審會(huì)評(píng)審意見，對(duì)擬參股的子基金組織開展盡職調(diào)查和入股談判，并將調(diào)查評(píng)估結(jié)論報(bào)送理事會(huì)辦公室。
（五）決策審批。由理事會(huì)根據(jù)專家評(píng)審意見和調(diào)查評(píng)估結(jié)論，對(duì)引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金方案進(jìn)行決策，形成理事會(huì)決議。
（六）方案公示。通過理事會(huì)批準(zhǔn)的子基金設(shè)立及增資方案，須在媒體公示，接受社會(huì)監(jiān)督，公示期5個(gè)工作日。
（七）簽訂協(xié)議。由引導(dǎo)基金管理人根據(jù)理事會(huì)決議，與子基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人簽訂子基金投資協(xié)議。
第四章 引導(dǎo)基金的退出
第十七條 引導(dǎo)基金一般通過到期清算、其他股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。
第十八條 子基金在黑龍江省內(nèi)投資指標(biāo)完成后，引導(dǎo)基金參股子基金形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。同等條件下，子基金的股東（出資人）有優(yōu)先購買權(quán)。自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和；超過3年、不超過5年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和；超過5年的，按公開交易價(jià)格退出。
第十九條 引導(dǎo)基金管理人應(yīng)與其他出資人在子基金公司章程或有限合伙協(xié)議中約定：當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人以認(rèn)繳的出資額為限按比例承擔(dān)。
第二十條 引導(dǎo)基金管理人應(yīng)與其他出資人在合同文件中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金無需其他出資人同意，即可選擇提前退出：
（一）子基金設(shè)立或增資方案經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后超過1年，子基金未完成募資設(shè)立或增資手續(xù)的。
（二）引導(dǎo)基金資金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的。
（三）子基金未按章程或有限合伙協(xié)議約定投資的。
（四）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
第二十一條 引導(dǎo)基金應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。所扶持子基金，必須具備健全的業(yè)績激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制約束機(jī)制，其高級(jí)管理人員應(yīng)具有良好的管理業(yè)績。
第二十二條 引導(dǎo)基金管理人原則上不參與子基金的日常經(jīng)營和管理，但擁有監(jiān)督權(quán)。引導(dǎo)基金管理人可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
第二十三條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控；托管銀行應(yīng)當(dāng)定期報(bào)告資金情況。
第二十四條 引導(dǎo)基金參股的子基金應(yīng)與有相關(guān)基金托管經(jīng)驗(yàn)的銀行簽訂資金托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶。引導(dǎo)基金管理人根據(jù)子基金協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導(dǎo)基金資金及時(shí)撥付子基金銀行托管賬戶。
第二十五條 引導(dǎo)基金及其參股的子基金不得從事股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。閑置資金只能存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。
第二十六條 子基金在投資時(shí)，應(yīng)逐年落實(shí)公司章程或有限合伙協(xié)議中約定的在黑龍江省內(nèi)投資指標(biāo)。引導(dǎo)基金管理人應(yīng)與其他出資人在公司章程或有限合伙協(xié)議中約定：子基金設(shè)立2年內(nèi)在黑龍江省內(nèi)投資指標(biāo)不低于可投資總額的30%，3年內(nèi)不低于40%，4年內(nèi)完成約定指標(biāo)。如子基金在黑龍江省內(nèi)投資規(guī)模低于上述指標(biāo)，引導(dǎo)基金管理人有權(quán)要求子基金暫停對(duì)黑龍江省以外區(qū)域的投資。
第六章 獎(jiǎng)勵(lì)與扶持
第二十七條 在引導(dǎo)基金已收回全部投資額的情況下，如子基金完成在黑龍江省內(nèi)投資指標(biāo)，且在哈爾濱市投資的項(xiàng)目有收益，引導(dǎo)基金將哈爾濱市投資項(xiàng)目所獲得收益的50%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)。上述獎(jiǎng)勵(lì)由引導(dǎo)基金管理人提出獎(jiǎng)勵(lì)意見，報(bào)請(qǐng)理事會(huì)同意后實(shí)施。
第二十八條 引導(dǎo)基金管理人對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立提供工商注冊(cè)等服務(wù)，并在辦公用房方面提供便利條件。
第二十九條 子基金管理機(jī)構(gòu)的高管人員和專業(yè)人才及家屬在哈爾濱市落戶、就學(xué)等，按照《哈爾濱市促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干意見》及實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 符合條件的子基金管理機(jī)構(gòu)核心成員可申請(qǐng)入住哈爾濱市人才公寓。
第七章 附 則
第三十一條 引導(dǎo)基金與中央財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。《哈爾濱市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》（哈政辦發(fā)〔2015〕8號(hào)）同時(shí)廢止。
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第一條 為規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等10部委第39號(hào)令）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號(hào))精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)業(yè)投資體系發(fā)展，由市政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作，不以營利為目的的政策性基金。
第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，引導(dǎo)和扶持在哈爾濱市行政區(qū)劃范圍內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱子基金），鼓勵(lì)子基金投資于黑龍江省、哈爾濱市重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；鼓勵(lì)子基金投資于種子期、初創(chuàng)期、成長期等早、中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)。
第四條 引導(dǎo)基金堅(jiān)持參股不控股的原則，保證子基金決策及經(jīng)營的獨(dú)立性。
第五條 引導(dǎo)基金總規(guī)模不少于10億元人民幣，由市財(cái)政預(yù)算安排。引導(dǎo)基金退出后回收的本金及收益繼續(xù)用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展。
第二章 引導(dǎo)基金運(yùn)作方式
第六條 引導(dǎo)基金采取參股方式同股同權(quán)參與設(shè)立子基金。出資比例不超過子基金實(shí)收資本（或出資額）的25％，最多不超過5000萬元人民幣，參股投資期限一般不超過10年。
第七條 對(duì)向引導(dǎo)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金的管理機(jī)構(gòu)或管理團(tuán)隊(duì)（以下簡稱“子基金管理機(jī)構(gòu)”）的，應(yīng)符合以下條件：
（一）有較強(qiáng)的資金募集能力；
（二）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，具有良好的職業(yè)操守；
（三）有向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的良好業(yè)績；
（四）管理科學(xué)，運(yùn)作規(guī)范，已制定子基金管理項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制及內(nèi)部財(cái)務(wù)制度。
第八條 對(duì)新設(shè)立子基金，申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，除子基金管理機(jī)構(gòu)符合本辦法第七條之規(guī)定外，還應(yīng)符合以下條件：
（一）子基金是在哈爾濱市注冊(cè)設(shè)立的有限責(zé)任公司、股份有限公司或有限合伙企業(yè)；
（二）子基金在哈爾濱市的投資規(guī)模滿足以下條件：
1.投資于哈爾濱市行政區(qū)劃范圍內(nèi)企業(yè)的資金不低于子基金可投資總額的50%或引導(dǎo)基金出資額的2倍，子基金引入黑龍江省外部企業(yè)落戶哈爾濱市注冊(cè)、且實(shí)際經(jīng)營并形成稅收的，以子基金對(duì)該企業(yè)投資額的2倍計(jì)算該子基金的本地投資額。
2.投資于創(chuàng)業(yè)早、中期企業(yè)及小微企業(yè)的比例不低于子基金可投資總額的20%。
（三）主要發(fā)起人、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或有限合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;子基金其他出資人已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；子基金的出資人應(yīng)是具備一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力的合格投資者；子基金的社會(huì)資金應(yīng)當(dāng)采取私募方式募集，募集行為應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)部門規(guī)定，境外出資人應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定；子基金管理機(jī)構(gòu)約定的實(shí)繳出資額不低于子基金總規(guī)模的1%。
（四）子基金管理機(jī)構(gòu)在哈爾濱市有常駐投資管理人員。
（五）子基金注冊(cè)資本或承諾出資額在1億元人民幣以上，其中，出資人首期出資不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的30%。子基金在設(shè)立后3年內(nèi)出資全部到位，所有投資者以貨幣形式出資。
（六）有明確的投資領(lǐng)域，對(duì)單戶企業(yè)的累計(jì)投資不得超過子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的20%。
（七）子基金設(shè)立后，按照有關(guān)規(guī)定履行子基金及子基金管理機(jī)構(gòu)的備案手續(xù)。
第九條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)滿足以下條件：
（一）子基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，按照有關(guān)規(guī)定履行子基金及子基金管理機(jī)構(gòu)的備案手續(xù)。
（二）子基金全體出資人首期出資或首期承諾出資已經(jīng)到位，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的30%。
（三）子基金全體出資人同意引導(dǎo)基金以原始價(jià)格入股（或入伙）。
第三章 引導(dǎo)基金的管理
第十條 引導(dǎo)基金最高決策機(jī)構(gòu)為哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡稱“理事會(huì)”），由市政府批準(zhǔn)設(shè)立，行使引導(dǎo)基金投資決策和監(jiān)督的權(quán)力。理事長由分管副市長擔(dān)任，理事由市發(fā)改委、市金融辦、市財(cái)政局、市工信委、市國資委、市科技局、市市場監(jiān)管局等部門有關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。理事會(huì)辦公室設(shè)在市發(fā)改委，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。
第十一條 引導(dǎo)基金理事會(huì)履行下列職責(zé)：
（一）審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金管理制度。
（二）審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃。
（三）有關(guān)引導(dǎo)基金的重大事項(xiàng)決策和協(xié)調(diào)。
（四）根據(jù)專家評(píng)審會(huì)的評(píng)審結(jié)果，結(jié)合調(diào)查評(píng)估結(jié)論，對(duì)擬參股的子基金進(jìn)行投資決策。
（五）對(duì)引導(dǎo)基金參股的子基金退出方案進(jìn)行決策。
第十二條 引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室（簡稱理事會(huì)辦公室）主要職責(zé)：
（一）擬定引導(dǎo)基金管理制度，報(bào)請(qǐng)理事會(huì)批準(zhǔn)。
（二）召集理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督、檢查理事會(huì)決議執(zhí)行情況，并向理事會(huì)報(bào)告。
（三）建立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金評(píng)審專家儲(chǔ)備庫，成員由行業(yè)內(nèi)專家組成。
（四）從專家儲(chǔ)備庫篩選專家，并召集專家評(píng)審會(huì)會(huì)議，對(duì)引導(dǎo)基金申報(bào)方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。
（五）發(fā)布年度引導(dǎo)基金申報(bào)指南。
（六）建立哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目庫，引導(dǎo)子基金向本地項(xiàng)目進(jìn)行投資。
（七）承辦理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第十三條 理事會(huì)委托哈爾濱創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作。哈爾濱創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司作為引導(dǎo)基金管理人（以下簡稱“引導(dǎo)基金管理人”）履行下列職責(zé)：
（一）擬定引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，上報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
（二）負(fù)責(zé)子基金的征集、洽談、受理工作。
（三）協(xié)助理事會(huì)辦公室組織專家評(píng)審會(huì)。
（四）負(fù)責(zé)子基金的調(diào)查評(píng)估。
（五）根據(jù)理事會(huì)的投資決策向子基金出資，并以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。
（六）向子基金派遣代表對(duì)子基金進(jìn)行運(yùn)營監(jiān)管，包括監(jiān)督子基金對(duì)外投資項(xiàng)目的投資、退出等。
（七）定期向引導(dǎo)基金辦公室上報(bào)引導(dǎo)基金投資、運(yùn)營情況及其他重大事項(xiàng)。
（八）執(zhí)行理事會(huì)決議和理事會(huì)辦公室交辦的其他事項(xiàng)。
第十四條 引導(dǎo)基金管理人每年按引導(dǎo)基金總規(guī)模1%的比例提取管理費(fèi)用，用于投資項(xiàng)目的受理、盡職調(diào)查、專家咨詢、評(píng)審、宣傳、投資監(jiān)管、專項(xiàng)審計(jì)、工作人員薪酬及必要的辦公支出等。
第十五條 引導(dǎo)基金管理人可聘請(qǐng)專業(yè)化基金管理機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)子基金開展盡職調(diào)查等工作，所需費(fèi)用從管理費(fèi)中列支。
第十六條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股子基金流程如下：
（一）公開征集。引導(dǎo)基金管理人按照理事會(huì)審議通過的引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，面向社會(huì)公開征集擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的子基金管理機(jī)構(gòu)。
（二）申請(qǐng)受理。引導(dǎo)基金管理人負(fù)責(zé)受理子基金設(shè)立申請(qǐng)，并對(duì)申請(qǐng)方案進(jìn)行初步審查和可行性評(píng)估。
（三）專家評(píng)審。由專家評(píng)審會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金管理人提交的子基金方案進(jìn)行評(píng)審，并形成評(píng)審意見。
（四）盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金管理人根據(jù)專家評(píng)審會(huì)評(píng)審意見，對(duì)擬參股的子基金組織開展盡職調(diào)查和入股談判，并將調(diào)查評(píng)估結(jié)論報(bào)送理事會(huì)辦公室。
（五）決策審批。由理事會(huì)根據(jù)專家評(píng)審意見和調(diào)查評(píng)估結(jié)論，對(duì)引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金方案進(jìn)行決策，形成理事會(huì)決議。
（六）方案公示。通過理事會(huì)批準(zhǔn)的子基金設(shè)立及增資方案，須在媒體公示，接受社會(huì)監(jiān)督，公示期5個(gè)工作日。
（七）簽訂協(xié)議。由引導(dǎo)基金管理人根據(jù)理事會(huì)決議，與子基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人簽訂子基金投資協(xié)議。
第四章 引導(dǎo)基金的退出
第十七條 引導(dǎo)基金一般通過到期清算、其他股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。
第十八條 子基金在黑龍江省內(nèi)投資指標(biāo)完成后，引導(dǎo)基金參股子基金形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。同等條件下，子基金的股東（出資人）有優(yōu)先購買權(quán)。自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和；超過3年、不超過5年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和；超過5年的，按公開交易價(jià)格退出。
第十九條 引導(dǎo)基金管理人應(yīng)與其他出資人在子基金公司章程或有限合伙協(xié)議中約定：當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人以認(rèn)繳的出資額為限按比例承擔(dān)。
第二十條 引導(dǎo)基金管理人應(yīng)與其他出資人在合同文件中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金無需其他出資人同意，即可選擇提前退出：
（一）子基金設(shè)立或增資方案經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后超過1年，子基金未完成募資設(shè)立或增資手續(xù)的。
（二）引導(dǎo)基金資金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的。
（三）子基金未按章程或有限合伙協(xié)議約定投資的。
（四）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
第二十一條 引導(dǎo)基金應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。所扶持子基金，必須具備健全的業(yè)績激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制約束機(jī)制，其高級(jí)管理人員應(yīng)具有良好的管理業(yè)績。
第二十二條 引導(dǎo)基金管理人原則上不參與子基金的日常經(jīng)營和管理，但擁有監(jiān)督權(quán)。引導(dǎo)基金管理人可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
第二十三條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控；托管銀行應(yīng)當(dāng)定期報(bào)告資金情況。
第二十四條 引導(dǎo)基金參股的子基金應(yīng)與有相關(guān)基金托管經(jīng)驗(yàn)的銀行簽訂資金托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶。引導(dǎo)基金管理人根據(jù)子基金協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導(dǎo)基金資金及時(shí)撥付子基金銀行托管賬戶。
第二十五條 引導(dǎo)基金及其參股的子基金不得從事股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。閑置資金只能存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。
第二十六條 子基金在投資時(shí)，應(yīng)逐年落實(shí)公司章程或有限合伙協(xié)議中約定的在黑龍江省內(nèi)投資指標(biāo)。引導(dǎo)基金管理人應(yīng)與其他出資人在公司章程或有限合伙協(xié)議中約定：子基金設(shè)立2年內(nèi)在黑龍江省內(nèi)投資指標(biāo)不低于可投資總額的30%，3年內(nèi)不低于40%，4年內(nèi)完成約定指標(biāo)。如子基金在黑龍江省內(nèi)投資規(guī)模低于上述指標(biāo)，引導(dǎo)基金管理人有權(quán)要求子基金暫停對(duì)黑龍江省以外區(qū)域的投資。
第六章 獎(jiǎng)勵(lì)與扶持
第二十七條 在引導(dǎo)基金已收回全部投資額的情況下，如子基金完成在黑龍江省內(nèi)投資指標(biāo)，且在哈爾濱市投資的項(xiàng)目有收益，引導(dǎo)基金將哈爾濱市投資項(xiàng)目所獲得收益的50%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)。上述獎(jiǎng)勵(lì)由引導(dǎo)基金管理人提出獎(jiǎng)勵(lì)意見，報(bào)請(qǐng)理事會(huì)同意后實(shí)施。
第二十八條 引導(dǎo)基金管理人對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立提供工商注冊(cè)等服務(wù)，并在辦公用房方面提供便利條件。
第二十九條 子基金管理機(jī)構(gòu)的高管人員和專業(yè)人才及家屬在哈爾濱市落戶、就學(xué)等，按照《哈爾濱市促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干意見》及實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 符合條件的子基金管理機(jī)構(gòu)核心成員可申請(qǐng)入住哈爾濱市人才公寓。
第七章 附 則
第三十一條 引導(dǎo)基金與中央財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。《哈爾濱市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》（哈政辦發(fā)〔2015〕8號(hào)）同時(shí)廢止。
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哈爾濱市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知
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