堅(jiān)持開展“每月一合規(guī)”主題教育活動(dòng)
【十堰政府網(wǎng)消息】從每天早晨進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)開始，到第一次打開保險(xiǎn)柜、進(jìn)系統(tǒng)、辦理業(yè)務(wù)，直到晚上封包、結(jié)賬、關(guān)燈、設(shè)防、關(guān)門。這看似再普通不過的例行流程，要切實(shí)做到金融安全，中間的每一個(gè)細(xì)節(jié)，內(nèi)控合規(guī)都在無數(shù)次發(fā)揮著重要作用，它早已成為每位建行人的一種習(xí)慣。
　　合規(guī)被視為銀行的生命線，是銀行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的前提。多年來，建行十堰分行始終把合規(guī)作為防范風(fēng)險(xiǎn)的治本之策和銀行轉(zhuǎn)型升級的根本保障，嚴(yán)把“三大關(guān)口”，全力打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展由告訴發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變。
　　把好“思想關(guān)口”
　　--讓員工在意識上不愿違規(guī)
　　5月8日至5月30日，建行十堰分行案防合規(guī)征文與演講比賽圓滿舉行；5月19日晚，該行黨紀(jì)行規(guī)、廉潔從業(yè)、警示教育”專題講座如期舉行，各縣市區(qū)支行同步開通視頻；5月31日晚，該行754名在職員工參加《員工合規(guī)必讀》知識大考；6月1日上午，該行組織開展“強(qiáng)化合規(guī)管理、擦亮金字招牌”為主題的“每月一合規(guī)”教育活動(dòng)；6月14日晚，該行組織開展了“省銀監(jiān)局合規(guī)知識大講堂（第一期）”轉(zhuǎn)培訓(xùn)……這只是建行十堰分行馳而不息培育全員合規(guī)意識的一個(gè)縮影。
　　據(jù)介紹，為把好員工“思想關(guān)口”，不斷增強(qiáng)全員遵章守紀(jì)意識，該行組織新入行員工簽署《員工行為合規(guī)承諾書》，并在日常工作中，堅(jiān)持以活動(dòng)為抓手，不斷豐富活動(dòng)載體和活動(dòng)形式，持續(xù)發(fā)力合規(guī)文化建設(shè)，讓合規(guī)由職工的思想意識逐步轉(zhuǎn)化為日常行為自覺。
　　持續(xù)開展晨訓(xùn)合規(guī)一講活動(dòng)。利用晨會、周例會、主題宣講等形式，組織員工學(xué)習(xí)合規(guī)手冊及各項(xiàng)合規(guī)管理規(guī)定，全面增強(qiáng)員工“規(guī)則牢不可破”的底線意識，促進(jìn)員工從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。
　　扎實(shí)開展“每月一合規(guī)”主題教育活動(dòng)。要求各行、各部門負(fù)責(zé)人利用夕會、部門例會開展學(xué)習(xí)教育，并做好學(xué)習(xí)記錄，保存學(xué)習(xí)資料，確保學(xué)習(xí)成效。
　　組建合規(guī)宣講團(tuán)，對全行員工進(jìn)行合規(guī)宣講。多部門聯(lián)合組成宣講團(tuán)，對全行各部門、各支行宣講合規(guī)文化、監(jiān)管政策、違規(guī)違紀(jì)案例等內(nèi)容，讓全行員工知敬畏、存戒懼、守底線。
組織《員工合規(guī)必讀》知識考試
開展形式多樣的警示教育。通過開展警示教育日大討論、組織重要崗位員工和新入行員工參觀監(jiān)獄、組織新入行員工觀看《不可觸碰的紅線》、《不可逾越的底線》警示教育片等方式，讓全行員工深刻反思，以此為戒，強(qiáng)化合規(guī)意識。
　　積極參與開展形式多樣的合規(guī)文化教育活動(dòng)。積極參與開展合規(guī)征文、合規(guī)演講比賽、合規(guī)知識競賽、合規(guī)情景劇或微電影比賽活動(dòng)，宣傳合規(guī)經(jīng)營理念，營造合規(guī)氛圍，培育良好合規(guī)文化。
　　把好“操作關(guān)口”
　　--讓員工在心理上不敢違規(guī)
　　合規(guī)建設(shè)本質(zhì)上是落實(shí)到員工的日常行為中，建行十堰分行在內(nèi)控合規(guī)建設(shè)上，牢牢把握職工的“重要多數(shù)”，嚴(yán)把“操作關(guān)口”，多管齊下，持續(xù)在全行開展員工行為管控。
　　加強(qiáng)日常業(yè)務(wù)檢查與培訓(xùn)。建立業(yè)務(wù)檢查責(zé)任制，采取定期檢查、飛行檢查、突擊檢查等多種檢查模式開展業(yè)務(wù)檢查，力求做到業(yè)務(wù)檢查滾動(dòng)式、全方位、全覆蓋，使違規(guī)問題無處遁形，并不斷強(qiáng)化問題整改和責(zé)任追究，減少屢查屢犯問題的發(fā)生頻率。同時(shí)制定業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，抓好員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過自學(xué)、集中學(xué)、考試等多種形式不斷提升員工業(yè)務(wù)技能，減少員工因無知無畏而違法違規(guī)的概率。
　　持續(xù)開展“三清查”行動(dòng)。嚴(yán)查基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及員工與客戶發(fā)生大額資金往來、違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、參與民間高息借貸等三類突出違紀(jì)違規(guī)行為，對重點(diǎn)人員采取“黑名單”監(jiān)控，及時(shí)處置和化解各類案件隱患。
　　持續(xù)開展員工行為專項(xiàng)排查。針對員工是否使用虛假資料、違規(guī)辦理銀行卡和信用卡、違規(guī)辦理民間借貸資金、挪用客戶資金等行為開展專項(xiàng)排查，找準(zhǔn)線索，查清問題，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。
　　加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控。成立聯(lián)防聯(lián)控領(lǐng)導(dǎo)小組，網(wǎng)點(diǎn)實(shí)行“一主四員”負(fù)責(zé)制，部門實(shí)行“一主三員”負(fù)責(zé)制，定期召開聯(lián)防聯(lián)控會議，組織各類專項(xiàng)檢查，加強(qiáng)員工行為考核，完善激勵(lì)機(jī)制，對“杰出合規(guī)衛(wèi)士”進(jìn)行表彰，對考核不達(dá)標(biāo)的進(jìn)行懲戒，確保工作取得實(shí)效。
　　深化市場亂象專項(xiàng)整治和“排雷”行動(dòng)。針對金融行為中的“三套利”、“四不當(dāng)”、“三違反”等市場亂象開展專項(xiàng)整治，使銀行切實(shí)回歸服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)本源。同時(shí)扎實(shí)開展“排雷”行動(dòng)，針對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn)、監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題認(rèn)真“排雷”，落實(shí)整改，達(dá)到完善制度流程、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、減少監(jiān)管處罰、穩(wěn)健經(jīng)營發(fā)展的目標(biāo)。
　　把好“監(jiān)督關(guān)口”
　　--讓員工從制度上不能違規(guī)
　　壓實(shí)主體責(zé)任，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。該行設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，牽頭落實(shí)合規(guī)案防各項(xiàng)工作措施的協(xié)調(diào)推進(jìn)；實(shí)行行領(lǐng)導(dǎo)分片包干，強(qiáng)化檢查管理督導(dǎo)；落實(shí)條線部門的合規(guī)管理主體責(zé)任，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)管理兩手抓、兩手硬。
組織員工接受警示教育
深入反“四風(fēng)”，做實(shí)“十必做”。認(rèn)真貫徹落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定”精神，持續(xù)加強(qiáng)警示教育。通過建立舉報(bào)機(jī)制和明查暗訪，堅(jiān)決扼制“四風(fēng)”問題反彈。按照《建行湖北省分行基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案防“十必做”工作辦法》，把“十必做”納入基層機(jī)構(gòu)年度案防工作考核，考核結(jié)果與基層機(jī)構(gòu)內(nèi)控評級掛鉤，與kpi掛鉤，不斷強(qiáng)化各基層機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人案防責(zé)任意識，認(rèn)持續(xù)保持案防高壓態(tài)勢，嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。
　　強(qiáng)化執(zhí)紀(jì)問責(zé)，保持高壓態(tài)勢。對于違規(guī)失職行為導(dǎo)致案件發(fā)生的，堅(jiān)持“零容忍”，做到“有案必查、違規(guī)必究、失責(zé)必問、觸犯禁令必開除、涉嫌犯罪必移送”，形成震懾，讓違法犯罪無處遁形。同時(shí)，根據(jù)“一案雙查”結(jié)果，對負(fù)有管理和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，進(jìn)行責(zé)任追究，對觸碰“三線”的違規(guī)行為，實(shí)行嚴(yán)格處理，對造成惡劣影響和案件的相關(guān)責(zé)任人給予“斷崖”式處理，在全行牢固樹立“不越底線、不踩紅線、不碰高壓線”的合規(guī)意識。
　　建立激勵(lì)約束機(jī)制，強(qiáng)化考核和結(jié)果運(yùn)用。把案防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（含信息科技風(fēng)險(xiǎn)）、安保風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、柜面操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)納入全面風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控考評架構(gòu)，堅(jiān)持結(jié)果考核與過程評估相結(jié)合，對有令不行、有禁不止、屢教不改、屢查屢犯的相關(guān)責(zé)任人，堅(jiān)持“違者必究、嚴(yán)格問責(zé)、從重處罰”，對“合規(guī)網(wǎng)點(diǎn)”和“合規(guī)衛(wèi)士”進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，充分發(fā)揮出先進(jìn)典型的正面導(dǎo)向和示范效應(yīng)，營造“人人遵制度”、“個(gè)個(gè)想合規(guī)”的良好工作氛圍，使該行業(yè)務(wù)經(jīng)營始終保持續(xù)健康發(fā)展勢頭。（記者 祝夢 通訊員 樂俊鋒）

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