北京最大"老鼠倉"案折射金融犯罪新動向
數(shù)額驚人 手段隱蔽 伎倆翻新
北京最大“老鼠倉”案折射金融犯罪新動向
漫畫:曹一
單人涉案金額超20億元 交易員成“碩鼠”
涉案金額超20億元,非法牟利超4000萬元……記者從北京市人民檢察院第二分院了解到,檢察機(jī)關(guān)辦結(jié)一起利用未公開信息交易案。值得注意的是,本案犯罪行為實(shí)施主體僅1人,涉案金額卻為北京此類犯罪涉案金額之最。
1名交易員涉案金額超20億元
本案被告人胡某某,“80后”,大學(xué)本科學(xué)歷。2007年1月,進(jìn)入某知名公募基金公司中央交易室擔(dān)任股票交易員,負(fù)責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令。2年后,獲得分單權(quán),即可分發(fā)基金經(jīng)理下達(dá)的指令給各交易員執(zhí)行。此時(shí),他已經(jīng)可以看到公司基金經(jīng)理下達(dá)的所有指令。
“獲得分單權(quán)不久,胡某某就利用所具有的查詢所有基金經(jīng)理下達(dá)指令的便利頻繁交易股票。”北京市人民檢察院第二分院金融犯罪檢察部主任蔣星偉表示,在獲得公司當(dāng)天交易指令后,胡某某從中挑選股票,并用自己控制的賬戶交易。
北京市檢二分院金融犯罪檢察部檢察官助理于淳燁介紹,金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,利用職務(wù)便利,獲取投資股票、交易指令等未公開信息,并以自有資金買入牟利,其行為構(gòu)成利用未公開信息交易罪,業(yè)界稱之為“老鼠倉”。胡某某的行為就屬于此類犯罪。
“為隱藏犯罪行為,胡某某以父親和岳父的名字開通股票賬號。通過電話指揮‘老股民’父親直接操作,或自己用手機(jī)、電腦直接操作。”北京市檢二分院金融犯罪檢察部檢察官助理魏琨說。
據(jù)證券交易部門提供的資料顯示,胡某某所控制的上述兩個(gè)賬號趨同交易股票達(dá)238只,趨同買賣雙向交易金額超20億,非法獲利超4000萬元。證券監(jiān)管部門出具的認(rèn)定函同時(shí)認(rèn)定上述信息是胡某某依職權(quán)獲取的未公開信息。
“這起案件金額超20億元,是北京司法機(jī)關(guān)目前辦結(jié)的涉案金額最大的交易員類‘老鼠倉’案。”蔣星偉說。
手機(jī)帶進(jìn)交易室,監(jiān)控死角偷下單
“胡某某在獲知交易信息后直接用手機(jī)下單。按規(guī)定,手機(jī)不能帶入中央交易室,一些金融機(jī)構(gòu)甚至要求核心部門工作人員工作期間不能使用手機(jī)。”蔣星偉說。
“本案的另一特點(diǎn)是作案手段隱蔽。許多單是胡某某從交易室出來抽煙、上衛(wèi)生間的功夫用手機(jī)操作的。操作時(shí),他非常留意監(jiān)控?cái)z像頭,往往是在監(jiān)控死角操作,用手輕輕一擋,交易就完成了,外人很難發(fā)現(xiàn)。”于淳燁說。
“這起案件反映出金融機(jī)構(gòu)運(yùn)行和對員工管理的規(guī)范性問題。”蔣星偉認(rèn)為,盡管國家對金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管非常嚴(yán)格,實(shí)操層面仍有一些規(guī)定未被認(rèn)真執(zhí)行。蔣星偉認(rèn)為,胡某某擔(dān)任交易員僅2年就獲得分單權(quán),入職5年擔(dān)任中央交易室副總監(jiān),而他自獲得分單權(quán)后不久就已實(shí)施犯罪,其任用、提拔程序均值得反思。
咸安兩項(xiàng)成果獲省政府科學(xué)技術(shù)獎
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吳江區(qū)三項(xiàng)智慧交通項(xiàng)目通過省交通運(yùn)輸廳審核
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北京最大"老鼠倉"案折射金融犯罪新動向
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市公安局圓滿完成百公里徒步活動安保工作
外出未鎖門加中財(cái)物被盜 村里巡防員入室盜竊被抓
警務(wù)云終端原來這么牛 父子來深尋親，警方幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)找到
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